原文標題：史上首次！用自家基金拉抬股價 這家投信投資長遭金管會解職
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發布時間：2022-07-28 17:04
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記者署名：聯合報／ 記者戴瑞瑤
※原文無記載者得留空
原文內容：
金管會證期局今表示，檢查時發現瀚亞投信投資長劉興唐，利用他人帳戶買股後，指示基
金及全委經理人買賣特定股票來拉抬股價，認為瀚亞投信內控嚴重失靈，除解除劉興唐職
務3年不得回金融圈外，也對瀚亞投信罰鍰400萬，並重罰瀚亞投信1年內不得募集新基金
、2年內不得代理新境外基金，這也是史上首次有投信投資長遭金管會解職。
證期局副局長高晶萍表示，劉興唐在擔任瀚亞投信投資長期間，身為全委與基金的最高主
管，在基金及全委帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶買賣相同個股，且未向公司申報
交易，利用他人帳戶買股後，還指示基金及全委經理人買賣特定股票，以拉抬股價，違法
期間長達3、4年。新買進個股後，才做分析報告，違反投資流程規定，且瀚亞投信沒有查
核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規行為，內控制度嚴重失靈。
高晶萍表示，此案是去年9月證交所、櫃買中心去瀚亞投信檢查時發現異常，詳細追查後
發現，去年11月12日瀚亞投信已將劉興唐免職，因違法涉及刑事，金管會將配合檢調偵辦
提供資料。
因違規重大，雖劉興唐已被公司免職，但證期局仍解除劉興唐職務，3年內不得回任金融
圈，這也是史上首次有投信投資長被解職。對於瀚亞投信，證期局除罰鍰400萬元，也停
止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契約，1年內不得募新基金做國外有價證券投資
，2年內不能引進代理新的境外基金。
同時，證期局也要求瀚亞投信，必須委託非公司財務報告簽證會計師事務所的會計師，針
對公司改善後的內控制度執行情形出具專案審查報告，並報給金管會。
心得/評論：
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這麼多年來第一次有人被抓到，手法到底多粗糙XD
新聞沒寫買了哪檔股票，不然可以好好見識見識用投信基金抬轎的風采