[新聞] 陸證監會:12家券商融資融券業務違規

作者: IPHONEvsHTC (Livermore)   2015-01-17 05:52:13
1.原文連結(必須檢附):http://www.chinatimes.com/realtimenews/20150116004658-260409
2.原文內容:
中新社報導,大陸證監會新聞發言人鄧舸今(16)日公布2014年第4季對證券公司融資融券等融資類業務的現場檢查情況。包括中信證券等12家證券公司因違規被點名。
證監會於2014年12月15日至28日期間,對45家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。
鄧舸表示,從檢查結果看,目前,證券公司融資融券等融資類業務總體運行平穩,風險相對可控,未發現重大違法違規行為。但檢查發現,部分公司存在違規為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規定及時處分客戶擔保物、違規為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外,個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現新的違規等問題。
其中,中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題,受過處理仍未改正,且涉及客戶數量較多,對這3家公司採取暫停新開融資融券客戶信用帳戶3個月的行政監管措施。
招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,並且受過處理仍未改正,廣發證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規為到期融資融券合約展期問題,且涉及客戶數量較多,對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。
安信證券存在違規為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題,中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數量較多,對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規為到期融資融券合約展期問題,對這5家公司採取警示的行政監管措施。
3.心得/評論(必需填寫):禮拜五追買大媽的安息吧,還沒上車的又有低點了

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