股市名嘴上電視解盤 證券投顧公司須設稽核人員
鉅亨網記者陳慧琳 台北 2014-08-12 23:30
為提升證券投資顧問事業內部管理，未來股市名嘴上電視分析個股，所屬公司必須設稽核
人員。
為提升證券投資顧問事業內部管理，未來股市名嘴上電視分析個股，所屬公司必須設稽核
人員。金管會今(12)日公告修正「證券投資顧問事業管理規則」，未來投顧業者若有意在
各種傳播媒體，從事證券分析，公司必須已設有內部稽核人員，否則將可給予限制、禁止
。
金管會表示，為提升證券投資顧問事業內部管理之有效性及減少違規與糾紛案件，修正證
券投資顧問事業管理規則相關規定，並將於近期發布施行。
相關修正重點主要是增訂證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者，應
配置內部稽核人員，以及規範內部稽核人員之資格條件、稽核報告內容，與未依規定配置
內部稽核人員之處置措施。
金管會表示，對已於各種傳播媒體從事證券投資分析活動之證券投資顧問事業給予6個月
緩衝期限以配置內部稽核人員。
據統計，目前國內共有96家投顧公司，其中37家都有在電視，或其他媒體從事投資分析活
動，不過當中只有21家已有配置內部稽核人員，仍未設置者，必須在6個月內完成。
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金管會這招也太奇妙了
一審14年的鄭胱育,分析師執照早就被停牌了
還不是天天在全球財經台,化身投資策略專家拼命炒銘異XD
連成立投顧公司都免了~還規定設稽核有什麼三小路用