搜尋後好像沒有查到類似的話題,
就個人經驗來說,美國的券商很少需要向監理機構投訴,
但少數情況,如券商擺爛不好好處理的時候,
分享一下要如何聯繫類似台灣金管會的機構,
如果各位先進有心得也請不吝分享,
也提醒一下,除非券商有犯罪行為,
首先還是要與券商好好溝通,
真的溝通無效,再向上投訴,(提醒券商再不妥善處理,將向監理機構申訴?)
如果是自身有問題所造成,
監理機構介入也幫不了你(以為監理機構查券商,結果監理機構稽查你?)
故請大家不要濫用申訴機制,
國外講究信用,個人信用黑掉似乎不太好。
內容有參考:綠角對Zecco遲延提供1042S,提出申訴的文章
是有蠻清楚的介紹,這邊就不放文章連結了
1.向美國金融業監管局(FINRA)申訴
https://www.finra.org/investors/need-help/file-a-complaint
FINRA是獨立監管機構org,
就像證券投資者保護公司(SIPC),是經政府授權的一間公司
投訴的問題,無論是客服不佳(Poor customer service)或
Transfer of account problem都可以申訴,
若沒有找到合適的,也有Other的選項可選。
2.1042-S申報錯誤,可以向IRS舉報稅務詐欺(是中文說明)
提供錯誤的1042S申報資料,有關券商有可能會被罰款。
https://www.irs.gov/zh-hant/individuals/
how-do-you-report-suspected-tax-fraud-activity
3.其他美國非政府單位(類似消費者保護機構)投訴
沒有強制性或是調查權的民間機構,據說是不痛不癢,
建議大家不要浪費時間。